第一章 总 则

第一条 为了加强对市场监管行政执法工作的监督，保障市场监督管理局及其执法人员依法履行职责，防止和纠正违法和不当的执法行为，督促执法人员规范行政执法行为，保护公民、法人和其他组织的合法权益，根据国家市场监督管理总局《市场监督管理执法监督暂行规定》，结合本局工作实际，制定本制度。

第二条 本制度所指执法监督是指市场监督管理局对各分局，各股（室）、所、中心（以下简称办案机构）的行政执法及其相关行为进行的检查、审核、评议、督导、纠正等活动。

第三条 本局对各办案机构执法活动进行监督制约。

第四条 法规股是执法监督工作的主管部门，负责组织、实施、协调和指导执法监督工作。

第五条 行政执法监督应当遵循合法公正、程序正当、违法必纠的原则，实行教育与惩处相结合、检查与改进相结合，保障和促进本部门依法行政。

第六条 各办案机构在加强执法监督的同时，必须依法接受国家权力机关、人民政府的监督，接受人民群众、新闻舆论的监督，接受人民法院的审判监督。

第二章 执法监督的范围和方式

第七条 执法监督主要包括下列内容： 

（一）依法履行市场监督管理执法职责情况；

（二）行政规范性文件的合法性；

（三）公平竞争审查情况；

（四）行政处罚、行政许可、行政强制、行政奖励等具体行政行为的合法性和适当性； 

（五）行政处罚裁量基准制度实施情况；

（六）行政执法公示、执法全过程记录、重大执法决定法制审核制度实施情况；

（七）行政复议、行政诉讼、行政执法与刑事司法衔接等制度落实情况；

（八）行政执法责任制的落实情况；

（九）其他需要监督的内容。

第八条 执法监督主要采取下列方式：

（一）行政规范性文件合法性审核；

（二）公平竞争审查；

（三）行政处罚案件审核、听证；

（四）重大执法决定法制审核；

（五）专项执法检查；

（六）执法评议考核；

（七）执法案卷评查；

（八）法治建设评价；

（九）依法可以采取的其他监督方式。

第九条 执法监督主要针对下列事项开展专项执法检查：

（一）法律、法规、规章、行政规范性文件的执行情况；

（二）重要执法制度的实施情况；

（三）行政执法中具有普遍性的热点、难点、重点问题；

（四）上级机关和有关部门交办、转办、移送的执法事项；

（五）社会公众反映强烈的执法事项；

（六）其他需要开展专项执法检查的事项。

 各业务股室应当加强对专项执法检查的统筹安排，统一制定专项执法检查计划，合理确定专项执法检查事项。 

第十条 执法评议考核主要针对下列事项开展：

（一）执法主体是否合法；

（二）执法行为是否规范；

（三）执法制度是否健全；

（四）执法效果是否良好；

（五）其他需要评议的事项。

第十一条 行政处罚案卷评查主要针对下列事项开展：

（一）实施主体是否合法；

（二）认定事实的证据是否充分、确凿；

（三）适用法律依据是否准确；

（四）程序是否合法；

（五）裁量权运用是否适当；

（六）是否执行罚缴分离；

（七）涉嫌犯罪的案件是否及时移送司法机关；

（八）案件办理文书是否全面、完整、规范；

（九）案卷的书写、制作、装订是否规范；

（十）需要评查的其他内容。

行政许可案卷评查主要针对下列事项开展：

（一）实施行政许可的主体是否合法；

（二）行政许可项目是否有法律、法规、规章依据；

（三）申请材料是否齐全、是否符合法定形式；

（四）实质审查是否符合法定要求；

（五）适用法律依据是否准确；

（六）程序是否合法；

（七）案卷的制作、管理是否规范；

（八）需要评查的其他事项。

对其他行政执法案卷的评查事项，参照前款规定执行。

第十二条 在开展执法监督时，可以采取下列措施：

（一）查阅、复制、调取行政执法案卷和其他有关材料；

（二）询问行政执法人员、行政相对人和其他相关人员；

（三）召开座谈会、论证会，开展问卷调查，组织第三方评估；

（四）现场检查、网上检查、查看执法业务管理系统；

（五）走访、回访、暗访；  

（六）依法可以采取的其他措施。

第十三条 法规股应当定期、不定期地组织对本局所属各办案机构的执法活动进行检查和评议。根据工作需要，可以视行政执法公示情况，行政执法全过程记录情况，以及行政执法中具有普遍性的热点、难点等问题组织专项执法检查。

第三章 执法监督的实施和处理

第十四条 法规股在实施行政执法监督时，被监督的办案机构和执法人员应当积极配合，自觉接受监督。

第十五条  法规股发现各办案机构和执法人员存在不履行、违法履行或者不当履行法定职责情形的，应当及时予以纠正；需要追责问责的，应当根据有关规定处理。    

第十六条 对执法监督的决定、命令，各办案机构和执法人员必须执行，并报告执行结果。

对本局作出的执法监督决定不服的，被监督部门和执法人员可以依法向本局提出申诉；法规股应当认真审核相关意见，并报经局领导同意后作出答复意见。

第十七条 拒绝、阻碍执法监督检查，拒不遵守内部执法监督的有关规章制度，或者无故拖延执行执法监督决定、命令的，对被监督部门不依法履行、违法履行、不当履行法定职责或者拒绝执行执法监督处理决定的，依照有关规定追责问责。

第四章 附 则

第十八条 本制度自印发之日起开始实施。